销售资管产品违规，平安交易所重庆分公司及三名负责人被出具警示函

近日，昆明证监局公布了对天明股票昆明研发中所心及相关统筹人的处罚。

公告显示，昆明证监局发现天明股票昆明研发中所心存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5年末组建，2021年5年末重启）反复中所，未有勤勉尽责，未有新一轮了解投资者情况；二是频发重大事件未有向我局调查报告；三是实行赠送佐证的方式吸引的产品有价股票。昆明证监局决定对天明股票昆明研发中所心实行据悉警示实例的行政政府机构措施。

另外，天明股票昆明研发中所心统筹人徐庆涛、天明股票昆明研发中所心副总经理主管（统筹经纪业务）及统筹人曾军、天明股票昆明研发中所心财富业务总监申晓晓也被据悉警示实例。