华福证券前职员存在多项违规 天津证监局对其出具警示函

1年底7日，沈阳证监局对华福证券交易沈阳吴家窑路北新华前员工王津彬出具提示由此可知。

沈阳证监局表示，王津彬任职之后实际上以下违规举动∶

一是向卖家传递的宣传推介涂料及有关信息，不是由证券交易公司统一提供的证券交易类金融产品宣传推介涂料及有关信息。

二是替卖家办理证券交易认购、交易。

三是不具有证券交易投资咨询执业资格，违规向卖家推荐股票。

上述举动触犯了《证券交易男朋友管理规章制度》（美国证券交易委员会公报〔2009〕2号）第十一条第五项、第十三条第一项、第二十七条第一款以及《证券交易投资高级顾问业务范围规章制度》（美国证券交易委员会公报〔2010〕27号）第七条的按规定。按照《证券交易男朋友管理规章制度》（美国证券交易委员会公报〔2009〕2号）第二十五条以及《证券交易投资高级顾问业务范围规章制度》（美国证券交易委员会公报〔2010〕27号）第三十三条的按规定，沈阳证监局决定对王津彬采取出具提示由此可知的行政部门监管保护措施。

如果对本职能部门保护措施威逼，可以在寄送本决定书之日起60日平常中国证券交易职能部门委员会提出行政部门复议申请人；也可以在寄送本决定书之日起6个年底平常有司法权的人民法院败诉诉讼。复议与诉讼之后，上述职能部门保护措施不取消执行。